各銀行：

為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號(hào)）精神，進(jìn)一步擴(kuò)大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，現(xiàn)就銀行參與上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、政策性銀行、國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行，可以進(jìn)入上交所參與以下品種的交易：

（一）債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競(jìng)價(jià)交易，債券品種包括但不限于國(guó)債、地方政府債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券）等；

（二）以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易；

（三）上交所認(rèn)可的其他品種的交易。

二、符合以下條件的銀行可以申請(qǐng)成為債券交易參與人，直接參與債券交易：

（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過100億元人民幣、債券交易較為活躍；

（二）具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的交易團(tuán)隊(duì)；

（三）相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開展；

（四）具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

（五）符合上交所規(guī)定的其他條件。

債券交易參與人應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)則關(guān)于其他交易參與人的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上交所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

三、銀行在申請(qǐng)成為債券交易參與人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向上交所提交債券交易參與人申請(qǐng)書及上交所要求的其他材料。符合交易參與人條件的銀行可以采取租用交易單元或其他合規(guī)方式參與債券市場(chǎng)交易。

四、符合以下條件的銀行可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）結(jié)算參與人，直接辦理債券交易的結(jié)算業(yè)務(wù)：

（一）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過200億元人民幣；

（二）最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（三）滿足中國(guó)結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求；

（四）具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的結(jié)算團(tuán)隊(duì)；

（五）相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開展；

（六）具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；

（七）符合中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他條件。

根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，中國(guó)結(jié)算可以調(diào)整結(jié)算參與人的條件。

已經(jīng)取得中國(guó)結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，無需重新申請(qǐng)。

取得中國(guó)結(jié)算結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)遵守《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算參與人管理規(guī)則》等規(guī)則關(guān)于結(jié)算參與人的相關(guān)規(guī)定。

五、銀行在申請(qǐng)成為結(jié)算參與人時(shí)，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)開立結(jié)算資金賬戶（包括結(jié)算備付金賬戶、結(jié)算保證金賬戶等），用于辦理債券交易的結(jié)算。

六、銀行可以自行或委托證券公司通過中國(guó)結(jié)算證券賬戶在線業(yè)務(wù)平臺(tái)提交開戶申請(qǐng)，或者至中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止救我庖坏嘏R柜提交開戶申請(qǐng)。已經(jīng)開立證券賬戶的銀行，無需重新申請(qǐng)，可以繼續(xù)沿用已開立的證券賬戶開展債券交易、登記結(jié)算業(yè)務(wù)。

銀行申請(qǐng)開戶時(shí)，應(yīng)按《特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)規(guī)定，提交開戶申請(qǐng)材料，并合規(guī)使用開立的證券賬戶。

七、成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算；成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)委托證券公司參與債券交易，并通過證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式進(jìn)行結(jié)算。

八、銀行自營(yíng)結(jié)算資金交收賬戶的最低結(jié)算備付金收取標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于試點(diǎn)期間上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易相關(guān)事項(xiàng)的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字〔2010〕209號(hào)）執(zhí)行，結(jié)算保證金收取標(biāo)準(zhǔn)按照《結(jié)算保證金管理辦法》執(zhí)行。

九、銀行參與上交所債券交易、結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守上交所和中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定并執(zhí)行相關(guān)的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，依法合規(guī)開展債券交易、結(jié)算，規(guī)范操作流程，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序。

上交所、中國(guó)結(jié)算按照相關(guān)規(guī)則對(duì)債券交易參與人、結(jié)算參與人進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)銀行參與上交所債券交易、結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

特此通知。

上海證券交易所      中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二○年一月十五日