關于簡化滬市發(fā)行人服務協(xié)議簽署流程相關事宜的通知
各證券發(fā)行人:
為提高工作效率、提升市場服務水平,自2016年10月10日起,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司(以下簡稱中國結(jié)算上海分公司)與發(fā)行人簽署的《證券登記與服務協(xié)議補充協(xié)議》、《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》、《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》、《代理發(fā)放股票、基金現(xiàn)金紅利協(xié)議》、《股權激勵計劃股票期權自主行權登記結(jié)算服務協(xié)議》、《交易型開放式基金登記結(jié)算服務協(xié)議》(以下都簡稱《協(xié)議》)改由發(fā)行人通過網(wǎng)上下載、打印相關文本的方式(以下簡稱“簡化流程”)與我分公司簽署。現(xiàn)將相關事宜通知如下:
一、簡化流程簽署協(xié)議的適用范圍
可采用簡化流程簽署《證券登記與服務協(xié)議補充協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務的股票、債券、基金、權證等證券的發(fā)行人。
可采用簡化流程簽署《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務的公司債券、企業(yè)債券的發(fā)行人。
可采用簡化流程簽署《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務的資產(chǎn)支持證券的發(fā)行人或管理人。
可采用簡化流程簽署《代理發(fā)放股票、基金現(xiàn)金紅利協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務的股票、基金的發(fā)行人。
可采用簡化流程簽署《股權激勵計劃股票期權自主行權登記結(jié)算服務協(xié)議》的對象包括由中國結(jié)算上海分公司提供股權激勵計劃自主行權服務的發(fā)行人以及為發(fā)行人及其激勵對象提供期權行權申報和結(jié)算等服務的證券公司。
可采用簡化流程簽署《交易型開放式基金登記結(jié)算服務協(xié)議》的發(fā)行人包括由中國結(jié)算上海分公司提供登記存管服務的基金的發(fā)行人。
二、簽署流程
中國結(jié)算上海分公司在《協(xié)議》文本上簽字蓋章后,以PDF格式公布在中國結(jié)算網(wǎng)站(www.chinaclear.cn)?!秴f(xié)議》均由主文本及簽署聲明頁兩部分構成(分別見附件1、2、3、4、5、6),請同意簽署《協(xié)議》的證券發(fā)行人下載并打印所需簽署的《協(xié)議》,發(fā)行人或管理人在《協(xié)議》主文本及簽署聲明頁需填注的相應空白處填妥相關內(nèi)容并簽字蓋章后,通過臨柜或郵寄等方式,將其提交至中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人業(yè)務部,并自行歸檔保管證券發(fā)行人留存的《協(xié)議》。
三、公證事宜
為維護雙方的合法權益,避免出現(xiàn)《協(xié)議》內(nèi)容被任何一方擅自改動的情形,中國結(jié)算上海分公司于本通知發(fā)布之日,特提請公證處對當天公布在中國結(jié)算網(wǎng)站上的上述PDF格式文件的內(nèi)容進行證據(jù)保全公證。如今后出現(xiàn)雙方《協(xié)議》內(nèi)容不一致的情形,則以本通知發(fā)布之日發(fā)布在中國結(jié)算網(wǎng)站上的《協(xié)議》文本內(nèi)容為準。
四、郵寄地址
收件人:中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司發(fā)行人業(yè)務部
地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路166號中國保險大廈34層
郵編:200120
發(fā)行人在《協(xié)議》簽署過程中如有任何問題,請隨時與中國結(jié)算上海分公司發(fā)行人業(yè)務部聯(lián)系。
聯(lián)系電話:4008-058-058
特此通知。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司
二○一六年九月二十九日