中國結算開放式基金業(yè)務系統(tǒng)各參與機構：

 前期，為配合落實中國人民銀行關于反洗錢相關工作要求、適應市場業(yè)務創(chuàng)新，我公司修訂并發(fā)布了《中央數(shù)據(jù)交換平臺開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議（2.2版）》《中國結算開放式基金登記結算系統(tǒng)管理人數(shù)據(jù)接口規(guī)范（1.2版）》等相關技術接口規(guī)范。為確保接口切換工作平穩(wěn)有序開展，我公司擬于近期會同深圳證券通信有限公司，組織相關市場參與機構開展全網測試工作。現(xiàn)就有關事項通知如下：

 一、測試目的

 本次全網測試旨在驗證中國結算TA系統(tǒng)接口切換改造升級后與各參與機構交互新老版本接口數(shù)據(jù)的兼容性、正確性、可用性以及深證通開放式基金通信系統(tǒng)升級后中國結算TA系統(tǒng)與各參與機構間數(shù)據(jù)文件傳輸?shù)恼_性，請各參與機構做好相關系統(tǒng)準備，及時完成測試數(shù)據(jù)報送和接收處理工作。

 二、測試時間

 測試時間為2020年6月20日（星期六）7：30至22：00。

 三、測試數(shù)據(jù)通訊

本次全網測試，深證通提供新版本的客戶端程序（版本號V20200101）及飛天數(shù)字證書僅供本次全網測試期間測試驗證，客戶端程序使用與生產系統(tǒng)相同的配置連接主站系統(tǒng)。測試結束后，開放式基金主站、客戶端程序及飛天數(shù)字證書暫不上線，上線時間另行通知，請各參測機構確?？蛻舳顺绦蚧赝酥辆€上版本。新版本客戶端程序和飛天數(shù)字證書驅動通過相關QQ群共享獲取。

四、測試注意事項

請各參與機構認真組織測試，按照《中國結算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級全網測試方案》做好準備，落實專人負責本次測試工作。

測試當日的所有數(shù)據(jù)僅為技術測試使用，與實際業(yè)務無任何關系，不能作為任何業(yè)務的依據(jù)，各參與機構請勿在測試當日發(fā)送任何生產數(shù)據(jù)。

各參與機構測試前務必做好系統(tǒng)環(huán)境和數(shù)據(jù)的備份工作。測試完成后，做好數(shù)據(jù)核查和恢復工作，確保下一交易日（2020年6月22日）生產系統(tǒng)的正確運行。

 中國結算TA系統(tǒng)在本次反洗錢功能改造項目中優(yōu)化了給代理人、管理人生成交易回報、分紅回報、份額對賬接口文件導出程序，請各參與機構特別留意接收處理上述接口文件，若發(fā)現(xiàn)問題請及時反饋。  

 中國結算TA系統(tǒng)將以6月19日日終數(shù)據(jù)為初始測試數(shù)據(jù)，并于6月20日上午給管理人重新下發(fā)接口文件日期為6月19日的交易待確認及賬戶通知等文件，由于此測試數(shù)據(jù)與6月19日晚間發(fā)送的生產數(shù)據(jù)同名，故此請各管理人重點關注，防止此部分測試數(shù)據(jù)對生產環(huán)境造成影響。

 測試工作完成后，請各參與機構在2020年6月22日11：00之前，填寫《中國結算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級全網測試方案》中的測試反饋表，并發(fā)送到cctest@sscc.com(郵件名為“參測單位名稱+小站號+開放式基金系統(tǒng)20200620全網測試反饋表”)和qyhan@chinaclear.com.cn。

 五、測試聯(lián)系電話

中國結算基金業(yè)務部：010-50938502，010-50938605，010-50938990

深圳證券通信公司：0755-83182222

特此通知。

附件：中國結算TA系統(tǒng)反洗錢功能改造升級及深證通開放式基金通信系統(tǒng)主站、客戶端升級全網測試方案 .pdf

                 中國證券登記結算有限責任公司

                           二○二○年六月十七日